金融行业合规部合规官风险排查工作手册.docx

金融行业合规部合规官风险排查工作手册

第1章合规组织架构与职责界定

1.1合规委员会运作机制

合规委员会作为公司最高合规决策机构，其核心职责是审议年度风险战略、批准重大合规预算及评估合规绩效，确保合规工作与公司整体战略高度一致。委员会通常每季度召开一次例会，由合规部牵头，法务、风控、审计及业务部门负责人共同参会，通过《合规会议纪要》明确下季度重点风险领域，并授权合规部在预算范围内开展专项调查。

在重大风险事项决策中，委员会拥有一票否决权，若涉及系统性风险或声誉危机，必须立即启动应急预案，并指定临时合规小组负责现场处置，严禁业务部门擅自绕过委员会进行违规操作。委员会下设合规审计工