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2025年证券从业资格考试模拟试题（证券发行与承销）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共40小题，每小题1分，共40分。每小题只有一个正确答案，请将代表正确答案的字母填在答题纸上。)

1.证券发行与承销业务中，负责组织和协调证券发行工作的主要机构是？

A.中国证券监督管理委员会

B.证券发行人

C.证券承销商

D.证券交易所

2.我国《公司法》规定，股份有限公司发行新股，必须具备的条件之一是公司最近3年财务会计文件无虚假记载，但金融类公司除外，其最近3年财务会计文件无虚假记载的年限要求是？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

3.下列关于招股说明书表述正确的是？

A.招股说明书是发行人向中国证监会申请注册的必备文件

B.招股说明书只需披露重大事项，非重大事项可以不披露

C.招股说明书的有效期为自中国证监会核准发行申请之日起6个月

D.招股说明书仅由主承销商负责编制

4.证券发行定价应遵循的原则不包含？

A.公平原则

B.公开原则

C.真实原则

D.效率原则

5.首次公开发行股票采用代销方式的，其发行规模根据发行人发行规模、发行人状况、市值规模、行业特点、投资者偏好、市场状况等因素综合确定，但通常发行规模不应超过？

A.5000万元人民币

B.1亿元人民