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证券从业资格考试易错题精选

一、单项选择题（每题0.5分，共40题。每题只有一个正确答案，错选、不选均不得分）

1.根据《证券法》，下列关于证券发行的表述正确的是（）。

A.公开发行证券必须经国务院证券监督管理机构注册，未经注册不得发行

B.向特定对象发行证券累计超过100人的，不属于公开发行

C.非公开发行证券可以采用广告方式宣传

D.股票发行价格可以低于票面金额

答案：A

2.某上市公司拟实施配股，拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

答案：C

3.下列关于科创板跟投制度的说法，错误的是（）。

A.保荐机构必须强制跟投

B.跟投比例为发行规模的2%—5%

C.跟投股份锁定期为24个月

D.跟投主体为保荐机构依法设立的另类投资子公司

答案：C

4.证券公司开展融资融券业务，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证监会派出机构

答案：A

5.某投资者融券卖出A股票10000股，融券费率10%，当日收盘价12元，日费率0.02%，其当日融券费用为（）元。

A.12

B.24

C.120

D.240

答案：B

6.下列关于股票质押式回购交易的说法，正确的是（）。

A.初始交易时标的股票所有权转移给融出方

B.购回交易完成前，标的股票