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矿业工程尽职调查风险清单模板

引言

矿业工程尽职调查是一项系统性、专业性极强的工作，其核心目标在于全面识别、分析和评估矿业项目在法律、技术、经济、环境、安全及社会等层面存在的各类潜在风险，为投资者、决策者提供可靠的风险判断依据，从而有效规避投资陷阱，保障项目的可持续发展。本风险清单模板旨在为矿业工程尽职调查提供一个结构化的框架和主要关注点，使用者应根据具体项目的类型（如煤矿、金属矿、非金属矿等）、所处阶段（勘查、可行性研究、建设、生产等）以及地域特点进行灵活调整和细化。

一、法律与合规性风险

1.1矿权风险

*矿权权属：矿权主体是否清晰，权属证明文件是否完整、真实、有效，是否存在抵押、查封、产权纠纷或潜在争议。

*矿权取得与延续：矿权取得程序是否合法合规，历次变更、延续手续是否完备，是否存在超期未办理延续的情况。

*矿权范围与边界：矿权范围与实际勘查开采范围是否一致，是否存在与周边矿权的重叠或边界争议。

*矿权出让收益与税费缴纳：探矿权/采矿权价款、使用费、资源税等相关税费是否足额、及时缴纳，有无欠缴记录或潜在追缴风险。

1.2许可与审批风险

*项目审批：项目立项、备案、核准等手续是否齐全、有效，是否符合国家及地方产业政策。

*环保审批：环境影响评价文件及其批复、环保“三同时”验收等手续是否完备。

*安全许可：安全生产许可证、矿山建设