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保荐代表人胜任能力考试投资银行业务真题

一、单项选择题（每题1分，共40分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构对发行人首次公开发行股票并上市持续督导的期限是（）。

A.上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度

B.上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度

C.上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度

D.上市当年剩余时间及其后五个完整会计年度

【答案】B

2.下列关于科创板跟投制度的说法，正确的是（）。

A.保荐机构必须跟投，跟投比例为发行数量的2%—5%

B.保荐机构相关子公司必须跟投，跟投比例为发行数量的2%—5%，锁定期24个月

C.保荐机构相关子公司必须跟投，跟投比例为发行数量的5%—10%，锁定期36个月

D.保荐机构可选择是否跟投，跟投比例无强制要求

【答案】B

3.某公司拟非公开发行股票，发行对象不超过35名，认购对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。该公司适用的发行方式是（）。

A.公开增发

B.配股

C.非公开发行股票（定向增发）

D.可转换公司债券

【答案】C

4.根据《上市公司重大资产重组管理办法》，构成重大资产重组的标准之一是购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到（）以上。

A.30%

B.40%

C.