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2026年证券从业资格考试发布证券研究报告业务真题

一、单项选择题（每题0.5分，共40题，每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.证券公司发布证券研究报告，应当遵循的基本原则是（）。

A.客户利益优先原则

B.审慎客观原则

C.利益最大化原则

D.风险最小化原则

【答案】B

2.根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司研究部门向客户发送的研究报告应当（）。

A.由研究员口头确认即可

B.经公司合规部门事前审核

C.经公司财务部门事前审核

D.经公司风控部门事后备案

【答案】B

3.下列关于“隔离墙”制度的表述，正确的是（）。

A.仅适用于投资银行与研究部门的隔离

B.允许研究员参与投行项目路演

C.禁止研究员向投行部门泄露研究观点

D.允许研究员持有其所覆盖行业股票

【答案】C

4.证券分析师在报告中引用第三方数据，应当（）。

A.直接引用并注明“来源网络”

B.注明数据来源并对其可靠性负责

C.无需注明来源，仅内部使用

D.仅在脚注中标注“第三方数据”

【答案】B

5.证券公司发布研究报告时，若分析师本人持有该证券，应当（）。

A.在报告首页显著位置披露

B.无需披露，仅内部备案

C.仅在报告末页简要提及

D.由合规部门决定是否披露

【答案】A

6.下列哪项不属于研究报告必备要素（）。

A.分析师署名

B.投