202年基金从业资格考试证券公司合规管理手册含解析.docxVIP

202年基金从业资格考试证券公司合规管理手册含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券公司合规管理的首要原则是（）。

A.效益优先原则

B.客户利益优先原则

C.内部控制优先原则

D.合法合规优先原则

2.在证券公司内部，通常负责识别、评估、监控合规风险，并就合规问题向管理层、董事会提供意见的部门是（）。

A.财务部门

B.业务发展部门

C.合规部门

D.人力资源部门

3.合规风险是指因证券公司或其员工未能遵守（）而可能造成法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损害的风险。

A.内部规章制度

B.行业惯例

C.法律法规和监管规定、公司内部规章制度

D.同业标准

4.证券公司制定各项业务制度时，应进行的合规审查环节是（）。

A.业务计划审批

B.内部审计

C.制度草案的合规性审查

D.营业执照年检

5.证券公司高级管理人员在合规管理中承担（）责任。

A.直接

B.间接

C.主要

D.辅助

6.下列关于证券公司合规风险管理的表述中，错误的是（）。