金融保险业基金部基金经理基金运作管理手册.docx

金融保险业基金部基金经理基金运作管理手册

第一章基金运作基础与风险管理

第一节法律法规与合规管理框架

基金运作必须严格遵循《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等核心法律文件，所有投资决策、交易执行及信息披露均需嵌入合规审查流程中，确保基金产品从募集到清算的每一个环节均处于法律授权的轨道上运行。合规部需建立“事前、事中、事后”全链条监控机制，对基金经理的投研报告、交易指令及风控报告进行实时扫描，一旦发现违反禁止性规定（如利益输送、内幕交易）的行为，立即启动熔断机制并上报监管机构。

建立“双录”（录音录像）制度，在基金募集、申购赎回及大额交易环节，强