202年基金从业资格考试证券公司业务创新含解析.docx

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202年基金从业资格考试证券公司业务创新含解析

考试时间:______分钟总分:______分姓名:______

一、单项选择题(下列选项中,只有一项符合题意,请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分,共60分)

1.证券公司开展业务创新,应当遵循的基本原则不包括:

A.合法合规原则

B.客户利益优先原则

C.技术领先原则

D.风险可控原则

2.中国证监会负责监督管理全国证券期货市场,其派出机构对辖区内的证券公司业务创新活动进行日常监管。以下哪项监管措施不属于其职责范围?

A.审查证券公司创新业务的合规性

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