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证券从业资格考试证券市场法律法规机考题库

一、单项选择题（每题0.5分，共40题，每题只有一个正确答案）

1.根据《证券法》，下列主体中，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.发行人的董事

B.持有公司3%股份的股东

C.发行人控股的公司的监事

D.因职责参与证券发行申请的工作人员

答案：B

2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，其自有资金或证券不足时，可以向（）借入。

A.商业银行

B.中国证券金融股份有限公司

C.证券交易所

D.登记结算公司

答案：B

3.关于证券承销方式，下列说法正确的是（）。

A.代销方式下，承销商对未售出的证券必须自行购入

B.