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2026年证券投资顾问《投资顾问业务》模拟

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当以（）为依据。

A.客户的财务状况和风险承受能力

B.证券投资顾问的业绩表现

C.市场短期波动

D.同行投资建议

2.下列哪项不属于证券投资顾问的业务范围？

A.分析、预测或评价证券市场

B.提供投资建议

C.代理客户买卖证券

D.维护客户账户安全

3.客户的风险承受能力评估结果有效期为（）。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

4.证券投资顾问与客户签订的投资顾问服务协议中，应当明确（）。

A.投资顾问的收费方式

B.客户的最低投资金额

C.证券投资顾问的亲属投资情况

D.客户的退出机制

5.证券投资顾问向客户提供投资建议前，应当了解客户的（）。

A.投资经验

B.投资偏好

C.家庭背景

D.所有以上选项

6.下列哪项行为不属于利益冲突？

A.证券投资顾问同时为同一家公司的不同客户提供服务

B.证券投资顾问持有其客户的证券

C.证券投资顾问向客户推荐与其有业务往来的证券公司产品

D.证券投