2025年金融行业运营部合规员业务合规审查手册.docx

2025年金融行业运营部合规员业务合规审查手册

第1章合规管理体系建设

1.1组织架构与职责划分

成立“金融运营部合规委员会”作为最高决策机构，由总经理担任主任，各部门负责人为委员，明确委员会下设“合规审查委员会”作为日常执行核心，负责具体业务合规问题的初审与定责，确保合规审查工作在公司战略高度上运行。建立“合规审查委员会”下设的“合规合规审查小组”，明确小组组长由合规部门负责人担任，组员涵盖运营部、风控部及法务部骨干，实行项目制管理，针对2025年重点业务场景（如大额资金调拨、跨境支付）组建专项小组，确保审查工作有的放矢。

落实“合规合规审查小组”对业务部门的“穿透式管理”