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2026年证券机构经营管理工作情况的自查报告

一、自查工作概况

1.1自查背景与目的

2026年是“十四五”规划承上启下的关键之年，也是证券行业落实新《证券法》、全面注册制改革深化、合规风控要求持续提升的重要节点。为深入贯彻落实中国证监会《证券公司监督管理条例》《证券公司合规管理规范》等监管要求，系统评估本机构2026年度经营管理合规性、风险可控性与治理有效性，特开展本次全面自查。

1.2自查依据

本次自查以《证券法》（2020年3月1日实施）、《证券公司内部控制指引》（证监会公告〔2023〕15号）、《证券公司全面风险管理规范》（证监会公告〔2024〕8号）、《证券公司分类监管规定》（2025年修订）以及沪深北交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限责任公司等自律组织2026年最新自律规则为主要依据，结合本机构《章程》《合规管理办法》《风险管理制度》等内部制度开展。

1.3自查范围与期间

范围涵盖本机构总部、全部**__家分支机构及__家**境内子公司（含资管、投行、期货、私募投资基金子公司）。期间为2026年1月1日至2026年9月30日，对重大风险事项追溯至2025年四季度。

1.4自查方法与程序

采用“统一方案、分级负责、交叉复核、穿透验证”四步法：

总部合规部牵头制定《2026年自查清单》，细化**__项**自查要点；

各部门、分支机构及子公司对照清单100%