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2025年基金从业资格考试职业道德模拟卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、

某基金销售人员在向客户推荐基金产品时，知道该客户即将进行一笔大额存款。该销售人员为了尽快完成销售任务，向客户极力推荐了一款风险较高的混合型基金，并承诺该基金未来收益率可达15%以上。该销售人员的行为是否违反了基金从业人员的职业道德？

二、

某基金经理小王，其好友老李经营一家与基金投资管理不相关的公司，该公司正在寻找一笔长期资金用于扩大生产。老李找到小王，希望他能利用职务之便，帮助引荐投资者。小王觉得老李是自己的朋友，且老李承诺事成之后会有丰厚的回报，便答应帮忙。小王在未向公司合规部门报备，也未进行利益冲突申报的情况下，将老李的情况告知了几位私人关系较好的客户，并暗示他们可以投资老李的公司。小王的行为可能违反了基金从业人员的哪些职业道德规范？

三、

某基金公司投资总监赵女士，根据其判断，某只股票存在内幕信息，预计短期内股价将大幅上涨。在尚未公开披露前，赵女士利用该信息，指示其控制的投资账户先行买入该股票，并在股价上涨后获利。赵女士的行为是否构成内幕交易？为什么？

四、

基金从业人员在处理客户信息时，应遵循的原则是？

五、

某基金公司市场部员工孙先生，在参加行业交流会议时，了解到一家潜在的战略合作机构的内部经营信息，该信息尚未公开。孙先生觉得这些信息对基金公