2025年山西省中阳县《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试题库.docVIP

2025年山西省中阳县《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试题库

一、单选题（每题2分，共30分）

1.下列关于证券市场法律法规的说法，错误的是（）

A.法律由全国人民代表大会及其常务委员会制定

B.行政法规由国务院制定

C.部门规章由中国证券业协会制定

D.规范性文件由中国证监会制定

2.设立证券公司，应当具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）亿元。

A.2；2

B.2；3

C.3；2

D.3；3

3.证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A.5

B.10

C.15

D.30

4.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A.法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件

B.行业规范和自律规则

C.公司内部规章制度

D.以上都是

5.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

6.下列关于证券承销业务的说法，错误的是（