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2025年金融行业投资部分析师衍生品交易管理手册

第1章总则与合规管理

1.1适用范围与职责界定

本手册严格依据《中华人民共和国证券法》《期货交易管理条例》及《金融机构从业人员执业行为自律规则》等法律法规编制，其适用范围覆盖全行金融投资部（含衍生品交易部、量化交易中心及衍生品研究室）全体正式员工、实习生及外包服务商。手册明确界定“合规管理”为贯穿投研、交易、风控全流程的底线思维，规定所有涉及衍生品头寸开仓、平仓、平仓前及对冲操作的人员，必须签署《衍生品交易合规承诺书》，对交易指令的合法性、适当性及风险可控性承担直接责任。

各部门职责分工中，金融投资部作为交易执行主体，负责依据手册规定执