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科技公司风险制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，结合集团母公司关于风险管理的统一要求，以及公司数字化转型、业务拓展等内部管理需求，旨在建立健全风险管理体系，规范风险识别、评估、处置与防控流程，提升公司整体风险管理水平，保障公司资产安全、业务连续及合规运营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于技术研发、产品开发、市场推广、采购管理、财务管理、供应链运营、数据治理、信息安全等环节。

第三条本制度下列核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定风险领域（如网络安全、数据安全、财务风险、合规风险等）实施的系统性管理活动，包括制度制定、风险识别、防控措施、应急响应、持续改进等全流程管理。

（二）“XX风险”指公司在经营活动中可能面临的各类风险，包括但不限于战略风险、市场风险、操作风险、法律合规风险、信息安全风险、财务风险等，具有客观性、不确定性及潜在损失性。

（三）“XX合规”指公司及其员工在业务活动、操作流程、管理制度等方面符合国家法律法规、行业规范、监管要求及公司内部规章，确保合法合规经营。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：风险管理覆盖公司所有业务流