联合资信评估修订多项评级制度.doc

联合资信评估修订多项评级制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》等法律法规，参照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》等行业准则，并结合联合资信评估股份有限公司（以下简称“公司”）内部风险防控需求及业务发展实际制定。旨在规范公司评级业务流程，强化风险管理，提升合规水平，确保评级结果的客观性、公正性与权威性。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属子公司及全体员工，涵盖评级业务全流程，包括但不限于评级项目受理、尽职调查、分析评估、评级发布、信息维护及投诉处理等场景。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对评级业务风险点建立的全流程、系统化管控体系，包括风险识别、评估、应对、报告及持续改进机制；

（二）“XX风险”是指评级业务中可能影响评级结果准确性、公正性的各类内外部风险，如信息泄露风险、利益冲突风险、操作失误风险等；

（三）“XX合规”是指评级业务活动严格遵循法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保业务行为的合法性、合规性与规范性。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保评级业务各环节纳入XX管理体系，不留监管盲区；

（二）责任到人原则：明确各级组织及岗位XX管理职责，实现责任闭环；

（三）风险