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三重一大合规审查流程记录

第一章适用范围与审查定位

1.1适用主体

本流程适用于××集团总部及所属全资、控股、实际管理子公司（以下简称“各单位”）。凡拟提交党委会、董事会、经理层审议的“三重一大”事项，均须先行完成合规审查。

1.2审查定位

合规审查是“三重一大”事项进入集体决策前的法定刚性程序，定位为“一票否决”式入口审核，与可行性研究、风险评估、法律审查、审计监督并行，但独立于上述专业条线。任何单位或个人不得以“已履行其他审查”为由替代或简化合规审查。

第二章名词与合规标准清单

2.1名词统一

“重大决策”指依据《××集团公司章程》及《重大决策事项清单（2024版）》明确列示的55项内容，包括但不限于：单笔或12个月内累计金额≥净资产5%的投资、融资、担保、资产处置、股权转让、对外捐赠、章程修订、战略规划、年度预算、薪酬分配制度、重大会计政策变更、重大诉讼仲裁应对策略等。

“重大项目”指投资总额≥2亿元人民币或占上年度净资产≥3%的新建、改扩建、并购、技术引进项目。

“重大人事”指集团党委管理的中层正职及以上人员任免、聘解、奖惩，以及董事会专门委员会成员调整。

“大额资金”指单笔或同一事项12个月内累计支出≥1亿元人民币或等值外币。

2.2合规标准清单

（1）党内法规：以《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》为核心，涵盖干部选拔任用、党风廉政建设责任、党委前