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素养调查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等法律法规，结合《XX集团企业内部控制基本规范》《XX公司合规管理体系建设方案》及公司实际情况制定。为加强企业内部素养管理，防控专项风险，规范业务流程，提升组织整体治理能力，特制定本制度。本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理全流程及所有业务场景。

第二条本制度所称“素养专项管理”是指公司围绕员工职业素养、合规行为、风险防控等方面开展系统性管理活动；“素养风险”是指因员工行为不当、制度执行不力或外部环境变化可能对公司造成经济损失、声誉损害或法律责任的潜在风险；“素养合规”是指员工在履行岗位职责过程中，严格遵守法律法规、行业准则及公司内部规章制度，确保行为合法合规的状态。

第三条本制度所称“专项管理”是指公司针对特定领域（如采购、财务、数据、安全等）制定专项管控措施，通过风险识别、审查、处置、改进等闭环管理，实现领域内风险防控目标；“基层执行岗”是指直接参与业务操作、执行制度规定的岗位人员，包括但不限于业务人员、财务人员、技术人员等；“风险事件”是指已发生的、可能或已经造成不良后果的素养风险行为。

第四条专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。全面覆盖要求所有业务领域、所有员工、所有环节均