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2026年证券从业《证券发行》仿真试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序，向投资者募集资金并发行证券的行为，以下哪项不属于证券发行的基本原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.筹集资金

B.发行证券

C.评估风险

D.管理投资者账户

3.我国《证券法》规定，首次公开发行股票的发行人应当符合的条件不包括以下哪项？

A.最近三年内无重大违法违规行为

B.资产负债率不低于60%

C.发行前股本总额不少于人民币3000万元

D.具有持续盈利能力

4.在证券发行过程中，发行人需要编制招股说明书，以下哪项不属于招股说明书的主要内容？

A.发行人的基本情况

B.发行证券的种类和数量

C.发行价格及资金用途

D.承销商的佣金结构

5.配股是指上市公司向现有股东按持股比例发行新股，配股的主要目的是什么？

A.提高公司负债率

B.增加公司资本金

C.降低公司盈利能力

D.减少公司股本

6.可转换债券是指发行人可以按照约定条件在一定期限内将其转换为股票