2026年证券从业资格考试《证券公司资产管理》试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券公司资产管理》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司资产管理业务的根本目的是什么？

A.获取管理费收入

B.提高证券公司的市场占有率

C.实现客户的财富增值

D.降低证券公司的运营成本

2.证券公司设立资产管理业务部门，需要满足哪些条件？

A.净资本不低于人民币2亿元

B.具有健全的内部控制制度

C.负责资产管理业务的高级管理人员具备5年以上相关经验

D.以上都是

3.客户资产托付给证券公司进行资产管理时，以下哪项不属于客户的权利？

A.查询其资产配置情况

B.要求证券公司提供专业的投资建议

C.决定具体的投资策略

D.监督证券公司的投资操作

4.证券公司资产管理产品的风险等级分为哪几级？

A.3级

B.4级

C.5级

D.6级

5.证券公司开展资产管理业务时，以下哪项行为是禁止的？

A.向特定客户非公开募集资金

B.对客户资产进行专户管理

C.从事利益冲突的业务

D.遵守相关法律法规

6.证券公司资产管理产品的投资范围包括哪些？

A.股票、债券、基金等金融产品

B.房地产、贵金属等非金融产