2026年证券从业资格考试证券法律法规与职业道德模拟卷.docVIP

2026年证券从业资格考试证券法律法规与职业道德模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》，下列哪项行为不属于内幕交易？（A）

A.投资者通过非法手段获取内幕信息并买卖证券

B.公司董事在知悉公司重大亏损前卖出公司股票

C.证券分析师基于公开信息发布投资建议

D.上市公司高管利用未公开的重大并购信息买卖公司股票

2.证券公司为客户办理融资融券业务时，必须确保客户的信用风险等级不低于（B）

A.BBB

B.B

C.BB

D.A

3.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事资产管理业务的，其注册资本不得低于（C）

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.20亿元人民币

4.证券交易场所对证券交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例通常为（A）

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

5.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的，网下投资者报价应当剔除（D）

A.最高报价

B.最低报价

C.平均报价