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2026年证券投资顾问资格模拟考试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问在提供投资建议时，应当遵循的核心原则是（）。

A.客户利益最大化原则

B.风险揭示充分原则

C.收入最大化原则

D.交易量最大化原则

2.下列关于证券投资顾问服务的表述，错误的是（）。

A.证券投资顾问服务属于金融信息服务

B.证券投资顾问服务可以替代投资决策

C.证券投资顾问服务需基于客户的风险评估结果

D.证券投资顾问服务可以涉及具体的证券交易指令

3.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当（）。

A.仅推荐与其客户风险等级相匹配的证券产品

B.优先推荐佣金较高的证券产品

C.充分揭示投资风险，并明确告知投资收益的预期

D.限制客户自行进行投资决策

4.下列关于客户适当性管理的表述，正确的是（）。

A.证券公司可以仅依据客户资产规模来评估其风险承受能力

B.客户的风险承受能力评估结果应当定期更新

C.证券投资顾问可以无视客户的风险偏好，强制推荐高风险产品

D.客户适当性管理仅适用于机构投资者，不适用于个人投资者

5.证券投资顾问在提供投资建议时，应当确保