2026年证券从业资格考试《证券公司业务》冲刺卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券公司业务》冲刺卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与证券公司自有资产严格分离，这一原则体现了资产管理业务的（）。

A.风险隔离原则

B.公开透明原则

C.客户利益优先原则

D.合规经营原则

2.证券公司承销证券时，应当遵循的原则不包括（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自主定价原则

3.证券公司从事融资融券业务，其客户信用风险等级分为几个等级？（）

A.3个

B.4个

C.5个

D.6个

4.证券公司设立证券投资咨询业务部门，需要满足的条件不包括（）。

A.有不少于5名合规的从业人员

B.具有完善的内部管理制度

C.具有健全的风险控制措施

D.具有至少100万元的注册资本

5.证券公司从事自营业务，其自营投资规模不得超过其净资本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

6.证券公司从事资产管理业务，其管理人应当具备（）。

A.证券从业资格

B.执业资格

C.资格认证

D.资格注册

7.证券公司从事证券承销业务