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金融行业交易部交易员大宗交易操作手册

第1章交易前准备与合规审查

1.1客户身份识别与尽职调查

在启动大宗交易前，交易员必须依据《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》完成客户“双录”工作，即对交易对手方的法定代表人、实际控制人进行面对面或视频访谈，并同步采集其身份证件、法人授权委托书及银行账户信息，确保客户身份真实、准确、完整，杜绝虚假开户或冒用他人身份入市。针对金融机构客户，需进行穿透式尽职调查，逐层追溯至最终自然人或最终控制自然人，重点核查其股权结构、资金来源合法性及是否存在重大失信记录，对于非金融机构客户，则需核实其营业执照、行业资质及过往交易历史，确保交易对手