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2025年金融行业个人金融部理财顾问客户服务规范手册

第1章

2025年金融行业个人金融部理财顾问客户服务规范手册

1.1服务宗旨与职业道德准则

本手册确立的核心服务宗旨是“以客户为中心，以专业为基石，以长期主义为方向”，确保每一位理财顾问在提供资产配置建议时，始终将客户资产的安全与增值置于首位，杜绝任何形式的利益冲突，坚守“受人之托，忠人之事”的信托精神。理财顾问需时刻铭记“合规经营”是金融服务的生命线，严禁通过夸大收益、隐瞒风险或推荐非标准化产品来误导客户，必须严格执行国家金融监督管理总局关于个人理财销售的相关监管规定，确保所有宣传材料符合《广告法》及金融监管总局发布的《