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2026年证券从业资格试卷六十六

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司董事会负责监督。

D.内部控制制度的建立可以完全依赖外部审计机构的建议。

2.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先原则。

B.公开透明原则。

C.自我约束原则。

D.高收益原则。

3.下列关于证券市场指数的说法，正确的是（）。

A.证券市场指数是反映某一证券市场整体价格水平变动的指标。

B.证券市场指数的计算方法仅考虑上市公司的市值。

C.证券市场指数的编制需要考虑公司的盈利能力。

D.证券市场指数的变动与经济周期无关。

4.证券公司为客户开立信用证券账户，应当（）。

A.客户资产达到一定规模。

B.客户信用评级达到一定标准。

C.客户签署风险揭示书。

D.客户具有丰富的投资经验。

5.下列关于证券公司融资融券业务的风险管理的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建