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证券基金销售与投资管理手册

1.第一章证券基金销售基本规范

1.1证券基金销售业务概述

1.2证券基金销售机构管理要求

1.3证券基金销售产品准入与审批

1.4证券基金销售客户信息管理

1.5证券基金销售风险控制与合规管理

2.第二章证券基金销售业务操作流程

2.1产品销售流程规范

2.2客户服务与投诉处理

2.3销售行为规范与合规要求

2.4产品宣传与销售误导防范

2.5证券基金销售业务档案管理

3.第三章证券基金投资管理基本制度

3.1证券基金投资管理业务概述

3.2投资管理机构管理要求

3.3投资管理产品准入与审批

3.4投资管理客户信息管理

3.5投资管理风险控制与合规管理

4.第四章证券基金投资管理业务操作流程

4.1产品投资流程规范

4.2投资服务与客户沟通

4.3投资行为规范与合规要求

4.4产品宣传与销售误导防范

4.5投资管理业务档案管理

5.第五章证券基金销售与投资管理风险控制

5.1风险管理基本要求

5.2风险识别与评估

5.3风险防控措施

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