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2026年英国特许证券与投资协会会员(CISI)考试题库（附答案和详细解析）（0426）

CISI会员考试模拟试卷

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

1.根据《英国金融行为监管局（FCA）手册》，以下哪项属于”受监管活动”？

A.个人房产租赁

B.加密货币挖矿

C.投资组合管理

D.农产品期货种植

答案：C

解析：FCA手册第2.1.3条规定投资组合管理属于受监管活动（RegulatedActivity），需持牌经营。ABD均不在《金融服务与市场法案（2000）》定义的受监管活动范围内。

MiFIDII针对研究报告收费的要求是？

（其他题目略）

二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）

1.下列哪些属于《反洗钱条例2017》要求的”客户尽职调查（CDD）“核心要素？（多选）

A.识别并验证客户身份

B.记录客户家庭成员的职业信息

C.评估客户实际控制人背景

D.定期审查客户风险等级

答案：ACD

解析：依据AMLR2017第28条，CDD核心要素包括：身份识别（A）、受益所有人识别（C）、风险等级评估（D）。B不属于法定要求，仅在特定高风险情形需收集。

当发生以下哪些情形时，持牌机构必须向FCA提交可疑交易报告？（多选）

（其他题目略）

三、判断题（共10题，每题1分，共10分）

1.根据《证券市场行为准则》，分析师可优先向自有账户交易