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2026年证券从业资格《证券投资顾问业务》考后估分

一、单项选择题

1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的原则不包括（）。

A.守法合规

B.诚实信用

C.客观公正

D.风险最大化

2.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。下列选项中，不属于投资建议依据来源的是（）。

A.证券研究报告

B.基于证券研究报告形成的分析意见

C.基于证券分析师的个人主观臆断

D.基于模型、方法形成的分析意见

3.在证券投资顾问业务中，客户回访应当制度化、规范化。对于新开户的客户，证券公司应当在（）内完成回访。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

4.下列关于宏观经济分析中失业率的说法，错误的是（）。

A.失业率是指劳动力人口中失业人数所占的百分比

B.充分就业是指百分百的就业，即不存在失业

C.摩擦性失业是由于劳动力市场运行机制不完善或因为经济变动过程中的工作转换而产生的失业

D.周期性失业是由于总需求不足而引起的短期失业

5.当中央银行提高法定存款准备金率时，货币供应量通常会出现（）。

A.增加

B.减少

C.不变

D.难以确定

6.在行业生命周期的（）阶段，产品开始普及，市场需求迅速增长，企业利润大幅提升，但竞争也日益激烈。

A.幼稚期

B.成长期

C.成熟期