2026年证券从业资格认证考试法律法规真题卷.doc

2026年证券从业资格认证考试法律法规真题卷

一、单选题（每题1分，共30分）

1.以下关于证券公司设立条件的说法，错误的是（）

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

C.有符合本法规定的注册资本

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格即可，无需具备其他专业资格

2.证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

3.证券经纪业务的合规风险主要是指证