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2026年证券从业《证券法》练习卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》，证券发行人未按照规定披露发行文件，依法应当承担的法律责任不包括以下哪一项？

A.责令改正

B.没收违法所得

C.罚款

D.判处无期徒刑

2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当遵守的规定不包括以下哪一项？

A.客户信用证券账户不得用于从事证券交易以外的活动

B.证券公司应当对客户的信用风险进行评估

C.客户不得使用融资融券合同项下的资金从事证券交易以外的活动

D.证券公司可以自行决定客户的融资融券额度

3.证券交易场所对证券交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制的计算基准不包括以下哪一项？

A.上一交易日收盘价

B.前一交易日收盘价

C.当日开盘价

D.当日收盘价

4.根据《证券法》，证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当遵守的规定不包括以下哪一项？

A.不得挪用客户的交易结算资金

B.应当保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额和变动情况

C.可以将客户的交易结算资金用于其他用途

D.应当定期向客户披露其交易结算资金的存管情况

5.证券公司从事资产管理业务，应当遵守的规定不