原创力文档一、什么是合规合规：是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。——《证券公司合规管理试行规定》合规的含义首先，公司的各项规章制度应当与外部的法律、法规和其他强制性规范相一致；其次，公司的各项具体活动应当符合外部的法律、法规和其他强制性规范以及内部的各项相关规章制度。可见，合规首先应当做到合法，合法是合规的基础。
法律、法规、规章的区别合规管理有三层含义：第一，合规管理是基于证券公司合规风险的事前管理活动
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