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2026年证券从业《证券业务流程》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司接受客户委托进行证券交易时，首先需要完成的工作是（）。

A.开立证券账户

B.签订证券交易委托协议

C.进行风险评估

D.办理资金账户开立

2.证券公司为客户提供的交易委托方式不包括（）。

A.电话委托

B.网上委托

C.微信委托

D.传真委托

3.证券公司内部风险控制的核心制度是（）。

A.客户身份识别制度

B.交易指令管理制度

C.信息系统安全管理制度

D.客户资金安全管理制度

4.证券公司对客户进行适当性管理时，主要依据的是（）。

A.客户的年龄

B.客户的风险承受能力

C.客户的资产规模

D.客户的交易经验

5.证券公司为客户提供的融资融券服务中，不属于信用业务的是（）。

A.融资

B.融券

C.证券买卖

D.利息收入

6.证券公司进行客户交易结算资金存管时，必须选择的银行是（）。

A.中国工商银行

B.中国农业银行

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.中国人民银行

7.证券公司进行证券自营业务时，其主要目的是（）。

A