金融行业证券部研究员投研项目验收工作手册.docxVIP

金融行业证券部研究员投研项目验收工作手册

第1章投研项目立项与申报规范

1.1项目选题评审标准

选题需紧密围绕宏观政策导向与行业痛点，例如选取2024年在金融风控中的合规应用”作为选题，必须明确引用证监会发布的最新监管意见，体现研究的前瞻性与政策契合度。选题需具备可量化的核心研究指标，如要求测算“某头部券商在投顾上线后，客户投诉率降低15%的具体数据支撑”，避免选题过于宏大而缺乏落地抓手。

选题需具备明确的差异化竞争优势，例如对比分析“传统量化模型与LLM大模型在高频交易场景下的延迟差异”，确保研究结论能直接指导业务优化。选题需明确界定研究边界，例如规定“本研究仅聚焦于头部30家券商的投研团队效能分析，排除中小券商数据”，防止研究范围无限泛化导致结论失焦。选题需具备可执行的调研路径，例如要求列出“通过API接口获取近3年交易数据”的具体技术路线，确保后续数据收集不会因技术瓶颈而停滞。

选题需具备明确的产出物定义，例如规定“最终交付物为包含5个核心观点的研究报告及配套的3个可视化图表”，确保研究成果可被量化评估。

1.2申报材料编制要求

申报书封面需包含项目全称、申报单位、负责人姓名及联系电话等基础信息，确保文件标识清晰，符合内部归档规范。申报书正文需遵循1+3+N结构，即一个核心摘要加三个关键章节（背景、方法、预期成果）及