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2026年合规管理体系培训考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.根据《企业合规管理体系要求及使用指南》（GB/T35770-2022），以下哪项不属于合规管理体系的核心要素？

A.合规环境建设

B.合规风险评估

C.合规绩效改进

D.合规成本控制

答案：D

2.某制造企业拟与境外供应商签订原材料采购合同，合规审查的重点不包括：

A.供应商所在国贸易制裁清单匹配

B.合同价格是否低于市场均价

C.原材料环保指标是否符合进口国法规

D.供应商反商业贿赂合规记录

答案：B

3.合规风险识别的首要步骤是：

A.收集合规义务清单

B.分析业务流程节点

C.评估风险发生可能性

D.确定风险责任部门

答案：A

4.企业合规举报受理部门收到匿名举报后，正确的处理方式是：

A.因无法核实身份不予处理

B.仅对可验证的线索展开调查

C.要求举报人补充身份信息后处理

D.直接移交司法机关

答案：B

5.合规管理“三道防线”中，第二道防线的责任主体是：

A.业务部门

B.合规管理部门

C.内部审计部门

D.董事会

答案：B

6.某金融机构发现客户交易存在异常资金流动，根据《反洗钱法》，应在多长时间内向反洗钱监测分析中心报告？