原创力文档2026年证券业务师考试证券反洗钱试卷
姓名：_____?准考证号：_____?得分：______
一、单选题（总共10题，每题2分）
1.证券公司在反洗钱工作中，主要负责识别、评估和监控客户的风险，以下哪项不属于客户风险因素？（A）
A.客户的职业背景
B.客户的资产规模
C.客户的国籍身份
D.客户的交易频率
2.根据我国《反洗钱法》，金融机构应当建立客户身份识别制度，以下哪项不属于客户身份识别的基本要求？（B）
A.核实客户身份信息的真实性
B.评估客户的交易动机
C.记录
2026年证券业务师考试证券反洗钱试卷
姓名：_____?准考证号：_____?得分：______
一、单选题（总共10题，每题2分）
1.证券公司在反洗钱工作中，主要负责识别、评估和监控客户的风险，以下哪项不属于客户风险因素？（A）
A.客户的职业背景
B.客户的资产规模
C.客户的国籍身份
D.客户的交易频率
2.根据我国《反洗钱法》，金融机构应当建立客户身份识别制度，以下哪项不属于客户身份识别的基本要求？（B）
A.核实客户身份信息的真实性
B.评估客户的交易动机
C.记录
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