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2026年证券从业资格《证券发行与承销》专项测试

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

2026年证券从业资格《证券发行与承销》专项测试

一、选择题(每题2分，总共10题)

1.证券发行与承销业务中，保荐机构的主要职责不包括以下哪一项？

A.对发行人的资格进行审查

B.对发行人的信息披露进行核查

C.协助发行人编制招股说明书

D.承担发行人的投资风险

2.在证券发行过程中，承销商的主要角色是？

A.作为发行人的代理人

B.作为投资者的代理人

C.作为中介机构，协助发行人与投资者进行交易

D.作为监管机构，监督发行过程

3.发行人向不特定对象公开发行证券，应当依法报经中国证监会核准。以下哪一项不是发行人需要提交的文件？

A.招股说明书

B.财务会计报告

C.发行人营业执照

D.发行人的亲属关系证明

4.在证券发行过程中，发行人应当向投资者披露的信息不包括以下哪一项？

A.发行人的基本情况

B.发行证券的种类和数量

C.发行证券的发行价格

D.发行人的员工工资发放情况

5.证券发行过程中，承销团的组织形式不包括以下哪一种？

A.余额包销

B.代销

C.平价发行

D.竞价发行

6.在证券发行过程中，发行人应当与承销商签订的协议不包括以下哪一项？

A.承销协议

B.销售协议

C.分销协议

D