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2026年证券从业基础模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

2.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.应当建立健全内部控制制度，覆盖所有业务环节

B.内部控制制度应当由董事会负责监督实施

C.应当定期对内部控制制度进行评估和改进

D.内部控制制度可以完全依赖外部审计机构

3.证券交易中，以下哪种行为属于内幕交易？（）

A.投资者根据上市公司公开披露的信息进行投资决策

B.证券从业人员利用内幕信息建议他人买卖证券

C.上市公司董事在信息公告前卖出公司股票

D.机构投资者根据行业研究报告进行投资

4.下列关于证券登记结算机构的说法，正确的是（）。

A.证券登记结算机构是证券公司的下属机构

B.证券登记结算机构负责证券交易的清算和交收

C.证券登记结算机构不属于金融机构

D.证券登记结算机构由证监会直接管理

5.证券公司为客户办理融资融券业务时，以下哪种情况不得进行？（）

A.客户信用评级达到规定标准

B.客户提供的担保物价值充足