2026年证券从业资格考试《证券发行与承销》测试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券发行与承销》测试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行与承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.对发行人的财务状况进行评估

B.向投资者推介证券产品

C.保管发行人的募集资金

D.组织投资者进行集中竞价交易

2.在证券发行过程中，首次公开发行（IPO）的估值方法通常不包括以下哪种？

A.市盈率估值法

B.市净率估值法

C.现金流量折现法

D.成本法估值法

3.证券发行过程中，发行人需要披露的文件不包括以下哪一项？

A.招股说明书

B.财务报表

C.承销协议

D.发行公告

4.在证券承销过程中，承销团的形成通常基于以下哪个原则？

A.发行人的主观意愿

B.投资者的随机选择

C.承销商的资质和市场份额

D.证券监管机构的指定

5.证券发行过程中，保荐机构的主要职责不包括以下哪一项？

A.对发行人的资格进行审核

B.对发行人的信息披露进行监督

C.对发行人的持续督导

D.对发行人的投资决策进行指导

6.在证券发行过程中，发行人选择承销商时，通常考虑的因素不包括以下哪一项？

A.承销商的信誉和经