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202年基金从业资格考试基金行业自律规则含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题只有一个正确选项，请将正确选项的代表字母填写在题干后面的括号内。）

1.中国证券投资基金业协会（中基协）进行行业自律管理的法律依据不包括：

A《中华人民共和国证券投资基金法》

B《中华人民共和国证券法》

C《证券投资基金行业协会管理办法》

D《私募投资基金监督管理暂行办法》

2.下列关于中基协自律措施的表述，错误的是：

A自律措施的种类包括谈话提醒、警告

B公开谴责是中基协可以采取的最严厉的自律措施之一

C中基协可以建议中国证监会采取行政监管措施

D自律措施的实施仅针对基金管理人，不针对基金托管人

3.基金管理人应当建立健全的合规与风险管理体系，下列做法中，不符合相关规定的是：

A将合规风控职责完全委托给外部咨询机构

B定期进行合规审查，识别和管理合规风险

C确保重大决策经过风险评估程序

D提取足额风险准备金，用于弥补可能发生的风险损失

4.下列行为中，不属于基金管理人禁止性行为的是：

A按照基金合同约定的投资策略进行投资

B进行与其基金管理人身份不符的关联交易

C在基金宣传材料中夸大宣传，误导投