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反洗钱试题库

一、填空

1、金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身识别制度，遵照（理解你

的客户）的原则，针对具有不一样洗钱或者恐怖融资风险特性的客户、业务关

系或者交易，采用对应的措施，理解客户及其交易目的和交易性质，理解实际

控制客户的自然人和交易的（实际受益人）。

2、金融机构对先前获得的客户身资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，

应当（重新识别客户身）。

3、金融机构不得为身不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开

立（匿名）账户或者假（名）账户。

4、在业务关系续存期间，客户身资料发生变更的，应当（及时）更新客

户身资料。

5、（理解客户）是金融机构反洗钱活动的基础。

6.《金融机构大额交易和可疑交易汇报管理措施》规定，单笔或者当日合计人

民币交易（5万元）以上或者外币交易等值（1万）美元以上的现金缴存、现金

支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收

支，金融机构应当做为大额交易向中国反洗钱监测分析中心汇报？

7.