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证券投资咨询业务管理与合规手册

1.第一章业务管理基础

1.1业务管理体系架构

1.2业务操作规范

1.3业务流程管理

1.4业务风险控制

1.5业务合规要求

2.第二章人员管理与培训

2.1人员资质管理

2.2人员培训机制

2.3人员行为规范

2.4人员考核与激励

2.5人员离职管理

3.第三章证券投资咨询业务操作规范

3.1业务开展原则

3.2信息来源与披露

3.3服务内容与标准

3.4服务记录与存档

3.5服务反馈与改进

4.第四章合规风险防控

4.1合规风险识别与评估

4.2合规风险应对措施

4.3合规培训与宣导

4.4合规检查与审计

4.5合规责任追究

5.第五章信息技术与数据管理

5.1信息技术系统建设

5.2数据安全管理

5.3数据备份与恢复

5.4数据使用与共享

5.5信息安全保障

6.第六章业务外包与合作管理

6.1外包业务管理要求

6.2合作方资质审核

6.3合作方绩效评估

6.