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银行业务合规风险排查整治方案

一、排查范围与目标

本次排查覆盖全行所有业务条线、分支机构及子公司，重点聚焦公司信贷、个人金融、支付结算、金融市场、理财资管、反洗钱等核心业务领域，延伸至制度流程、系统控制、人员操作、数据报送等全流程环节。目标通过“全面体检+重点解剖”，识别制度漏洞、操作缺陷、监管套利等合规风险，实现“问题见底、责任到人、整改到位”，推动合规管理从“被动应对”向“主动防控”转变。

二、排查组织与分工

成立由行长任组长，合规总监、各分管副行长任副组长，合规部、法律部、风险部、各业务条线部门负责人为成员的专项领导小组，统筹排查方案制定、资源调配及重大问题决策。下设工作专班，由合规部牵