2026年证券分析师胜任能力考试《证券保荐业务》试卷.docVIP

2026年证券分析师胜任能力考试《证券保荐业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事保荐业务，应当建立健全的内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的主要内容？

A.保荐代表人职责分离制度

B.保荐业务流程管理制度

C.保荐项目风险评估制度

D.保荐费用收取制度

2.在保荐过程中，保荐机构应当对发行人的信息披露进行核查，以下哪项不属于信息披露核查的主要内容？

A.发行人财务数据的真实性

B.发行人业务情况的合规性

C.发行人董事会的决议

D.发行人关联交易的公允性

3.保荐机构在保荐过程中发现发行人存在重大违法违规行为，应当如何处理？

A.继续保荐，但要求发行人进行整改

B.暂停保荐，并报告中国证监会

C.终止保荐，并报告中国证监会

D.将问题移交律师事务所处理

4.保荐代表人应当具备一定的专业能力和职业道德，以下哪项不属于保荐代表人应当具备的条件？

A.具备中国证监会规定的证券从业资格

B.具备3年以上保荐相关业务经验

C.熟悉保荐业务相关法律法规

D.具备较高的社会知名度

5.发行人申请首次公开发行股票并上市，保荐机构应当在发行人最近3个会计年度净利润不