期货从业考试 11月期货法律第二套.docxVIP

11月期货LK法律第二套

第1题

在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。

?A.中国证券登记结算公司

?B.期货交易所

?C.中国期货业协会

?D.期货公司

第2题

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

?A.报告中国期货业协会

?B.报告期货交易所

?C.报告中国证监会派出机构

?D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

第3题

公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）年。

?A.3

?B.1

?C.2

?D.4

第4题

下列关于期货交易结算的表述错误的是（）。

?A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

?B.客户应当及时查询结算结果，并妥善处理自己的交易持仓

?C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

?D.期货交易所实行当日无负债结算制度

第5题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监管管理的是（）。

?A.中国证监会

?B.中国证监会及其派出机构

?C.中国证监会派出机构

?D.中国证券业协会，中国期货业协会，中国证券投资基金业协会

第6题

期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。

?A.25

?B.20

?C.10

?D.15

第7题

期货公司开展期货投资