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2026年证券公司基础知识试题及答案

一、单选题（每题2分，共30分）

1.证券公司的主要业务不包括以下哪项？

A.证券经纪业务

B.保险业务

C.证券自营业务

D.投资银行业务（2分）

2.以下哪种是证券公司的传统业务？

A.资产管理业务

B.融资融券业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务（2分）

3.证券公司设立的条件中，对注册资本的要求是？

A.无注册资本要求

B.最低注册资本100万元

C.不同业务类型有不同的注册资本要求

D.最低注册资本1亿元（2分）

4.证券经纪业务中，证券公司充当的角色是？

A.交易双方

B.买方

C.卖方

D.交易媒介（2分）

5.证券公司自营业务的投资范围不包括？

A.股票

B.基金

C.房地产

D.债券（2分）

6.投资银行业务不包括以下哪项？

A.证券发行与承销

B.并购重组业务

C.财务顾问业务

D.证券经纪业务（2分）

7.证券公司的风险管理主要目标不包括？

A.保证公司稳健经营

B.保护投资者利益

C.追求利润最大化

D.防范经营风险（2分）

8.证券公司的内部控制制度应遵循的原则不包括？

A.健全性原则

B.盈利性原则

C.制衡性原则

D.独立性原则（2分）

9.证券市场的基本功能不包括？

A.筹资功能