金融行业法务部法务员合同审核操作手册.docxVIP

金融行业法务部法务员合同审核操作手册

第1章合同基本信息识别与风险点初筛

1.1合同主体资格与关联关系审查

首先需核实签约主体的法律名称是否与营业执照记载完全一致，严禁使用简称、字号或别名，若发现名称不一致，应立即启动工商档案检索程序，确认是否存在主体资格瑕疵或主体变更未备案的情况。重点审查法定代表人、实际控制人及关键员工的任职情况，需确认其持有有效的执业资格证书或担任高管职务，并核实是否存在因离职、退休或丧失民事行为能力导致无法履行签字义务的情形。

必须穿透核查股权结构，通过查阅股东出资证明、公司章程及工商登记档案，识别是否存在代持股份、隐性关联方或利益输送链条，确保交易对手方具备独