2026年证券经纪人从业资格考试《证券经纪业务》试卷.docVIP

2026年证券经纪人从业资格考试《证券经纪业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券经纪业务中，客户开立证券账户时，应提供的证件不包括以下哪一项？

A.身份证原件及复印件

B.户口本原件及复印件

C.证券公司要求的其他相关证件

D.收入证明

2.证券经纪业务中，客户委托买卖证券时，必须由客户本人填写委托书或使用证券公司提供的交易软件，以下哪项表述不正确？

A.委托书必须由客户本人签名或盖章

B.客户可以通过电话、传真等方式委托

C.委托指令必须明确证券名称、买卖方向、数量和价格

D.委托指令可以口头传达，由证券公司工作人员记录后执行

3.证券经纪业务中，证券公司为客户提供的交易信息不包括以下哪一项？

A.证券交易实时行情

B.证券市场分析报告

C.客户资金账户信息

D.证券公司经营状况报告

4.证券经纪业务中，客户交易结算资金实行第三方存管制度，以下哪项表述不正确？

A.客户交易结算资金由证券公司直接管理

B.第三方存管制度旨在保障客户资金安全

C.客户可以随时查询资金账户余额

D.资金存管银行负责资金的保管和划转

5.证券经纪业务中，证券公司对客户进行风险揭示时，